Wertpapierhandelsmeldung nach § 9

Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

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Wertpapierhandelsmeldung nach § 9

Dem Bundesaufsichtsamt für Wertpapierhandel (BAWe) sind alle Geschäfte in Wertpapieren und Derivaten, die

  • zum Handel an einer Börse in einem Mitgliedstaat der Europäischen Union oder
  • in einem Vertragsstaat des Europäischen Wirtschaftsraums zugelassen oder
  • in den Freiverkehr einer deutschen Börse einbezogen sind,

auf elektronischem Wege mitzuteilen (§ 9 WpHG).

Meldepflichtig sind Kreditinstitute, inländische, zum Börsenhandel zugelassene Unternehmen, Finanzdienstleistungs-institute sowie ausländische Unternehmen, soweit sie Geschäfte an einer inländischen Börse tätigen.

Die Meldepflichten sollen der Verfolgung und Bekämpfung von Insidergeschäften dienen und die Aufdeckung von Verstößen gegen die Ad- hoc-Publizitätspflicht erleichtern. Die Wertpapierdienstleistungsunternehmen sind verpflichtet, einmal jährlich eine Prüfung der Einhaltung der Meldepflichten durch einen geeigneten Prüfer zu veranlassen (§ 36 I WpHG).

Ihr Ansprechpartner

Achim Berghaus

Head of Product Management
Tel. +49 (9371) 9786-17

Selektion, Aufbereitung und Übertragung der meldepflichtigen Daten

Nach § 9 WpHG müssen die zum Kreis der Meldepflichtigen gehörenden Finanzinstitutionen bestimmte Geschäftsaktivitäten in Wertpapieren an die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)melden.

Mit SECTRAS-STR steht den Meldepflichtigen eine Komponente zur Verfügung, welche die notwendigen Meldungen aus den täglich anfallenden Geschäftsdaten automatisiert aufbereitet und generiert und ohne (Zusatz-)Aufwand für den Meldepflichtigen an die BaFin überträgt.

Neben dem klassischen Übermittlungsverfahren via T.R.I.C.E. der Gruppe Deutsche Börse AG steht auch das neuere Transferverfahren via Melde- und Veröffentlichungsplattform direkt an die BaFin zur Verfügung.

Systemfakten

  • Individuelle Parametrisierung zur optimalen Integration in das technische und fachliche Umfeld des Meldepflichtigen (Core Config)
  • Datenübernahme aus Drittsystemen erfolgt durch publizierte Schnittstellen
  • Unterstützung beliebiger Datenformate
  • Durchgängige Revisionsführung für alle vorgehaltenen Daten

Bildschirme

Die § 9-Meldung ist eine tagesbasierte Meldung. Damit der Anwender die Möglichkeit hat, die systemseitig generierten Meldesätze jederzeit einsehen und gegebenenfalls auch manuell modifizieren zu können, verfügt die STR-Komponente über ein effizientes, nutzerfreundliches, webbasiertes GUI.

Moderne Navigationsmöglichkeiten versetzen den Anwender in die Lage, nach gewünschten Informationen zielgerecht zu recherchieren.

Einsatz

SECTRAS STR steht Ihnen als Softwarelösung sowohl für den Inhouse-Betrieb, als auch im Outsourcing und als Servicekomponente der CPB MANAGED SERVICES zur Verfügung.

Sprechen Sie uns hierzu gerne an.

Funktionsübersicht

  • STR-Schnittstelle (General Input Interface)
    Der Meldepflichtige stellt die für die Meldung notwendigen Informationen über die offengelegte Schnittstelle zur Verfügung
  • Systemgestützte Generierung der Meldesätze
    Erstellung und Versand der Meldungen ist mehrfach untertägig zu beliebigen Zeitpunkten möglich
  • Möglichkeit der bildschirmgestützten Modifizierung von Meldesätzen
  • Unterschiedliche Meldesatztypen
  • Umfangreiche Verifikationen
  • Prüfung hinsichtlich der Melderelevanz des Geschäftsvorfalls
  • Prüfung, ob angelieferte Daten alle Pflichteinträge des Meldefalls abbilden
  • Fachliche Konsistenz der melderelevanten Felder untereinander
  • Statusführung und Revisionierung
  • Automatisierte Erstellung des Meldebogens je Meldesatz
  • Bearbeitung fehlerhafter Meldungen
  • Automatisierte Interpretation eines wiederholt angelieferten Geschäftsvorfalls
  • Automatisierte Generierung von Storno- und Aktualisierungsmeldungen
  • Konvertierung in das Format des gewählten Übertragungsverfahrens
  • Anzeige der versendeten Meldedateien
  • Automatisierte Übernahme und Anzeige der Empfangsquittungen
  • Auffinden von Meldesätzen/Geschäftsvorfallen aufgrund von BaFin-Anfragen

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